為貫徹落實中央關于企業合規建設的重要部署，加快推進企業合規示范區建設，深圳市司法局官網推出“合規”專欄，搭建合規智庫信息發布平臺，為企業提供國內外涉及深圳企業發展的重大合規領域立法及執法的提示和預警服務，助力企業增強合規風險抵御能力，為深圳市“走出去”企業保駕護航。
新規速遞
一、全國網絡安全標準化技術委員會發布《生成式人工智能服務安全基本要求》
【合規資訊】
3月1日，全國網絡安全標準化技術委員會發布了《生成式人工智能服務安全基本要求》（以下簡稱《要求》）。《要求》共九個部分，主要內容包括：生成式人工智能語料安全要求；生成式人工智能模型安全要求；生成式人工智能安全措施要求；生成式人工智能安全評估要求；語料及生成內容的主要安全風險；企業開展生成式人工智能的合規義務等。（資訊分類：境內，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，網絡安全；資訊來源：全國網絡安全標準化技術委員會）
【合規提示】
建議企業：一是提供人工智能生成式服務過程中可參考《要求》中的安全風險進行生成式內容的合規評估，在模型訓練中關注訓練內容的內涵和性質，識別和評估內容中存在的“反社會主義核心價值觀、帶有歧視性、商業違法違規以及侵犯他人合法權益”的情形；二是針對語料來源安全進行審查，建立語料追蹤機制，確保內容能夠追溯源頭，并加強對提供語料的合作對象審查，樹立前置性管理的觀念，通過設置語料識別、管理人員審核語料的來源，強化語料安全性、多樣性；三是基于大模型訓練的應用場景，提前構建安全保護措施，有關訓練場景下的數據安全、知識產權、個人信息保護等特殊法律問題，可根據不同場合、人群、用途健全管控措施。
二、深圳市人大常委會修訂通過《深圳經濟特區審計監督條例》
【合規資訊】
3月7日，深圳市第七屆人民代表大會常務委員會修訂通過《深圳經濟特區審計監督條例》（以下簡稱《條例》）。《條例》共十一章，主要內容包括：財政審計監督；對于企業的審計監督；對于投資項目的審計監督；對于社會公益性基金和資金的審計監督；績效審計監督；內部審計和社會審計監督；審計程序、整改以及承擔的法律責任等。（資訊分類：境內，金融業，財務稅收；資訊來源：深圳市人大常委會）
【合規提示】
建議企業：一是配合審計活動時，針對所需的資產負債表、資產情況、對外投資事項、資產處置、所有者權益等審計項進行充分的資料準備，按照審計單位要求提供與績效審計評價相關的材料并配合審計機關的業務指導；二是加強內部財務資金審計，將資金管理融入企業內部控制和合規管理活動中，通過資金管理制度、預算管理制度等細化規定進行約束，并定期對各類業務的資金投入、支出、流轉等事項進行審計；三是推動建立審計問題整改機制，盡快根據審計整改報告完成整改活動。
三、深圳市生態環境局發布關于做好2023年度碳排放權交易試點工作的通知
【合規資訊】
3月7日，深圳市生態環境局發布《關于做好2023年度碳排放權交易試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）。《通知》共四大部分，主要內容包括：重點排放單位范圍，碳排放報告單位范圍，碳排放報告報送義務，碳排放核查，碳排放量核定及配額發放，配額履約，碳排放交易權執法等。（資訊分類：境內，制造業，生態環保；資訊來源：深圳市生態環境局）
【合規提示】
建議相關企業：一是做好碳排放數據記錄和管理工作，留存好溫室氣體排放的數據，將需要量化的指標等告知溫室氣體排放管理人員，增加臺賬計算表以應對監管報送以及內部存檔需要；二是履行好配額及清繳相關的義務，根據發放的碳排放配額開展碳管理活動，在碳排放權配額不足以完成履約時，應當通過交易平臺購買補足配額，在配額富余的情況下通過交易平臺出售時應當符合交易規定。同時，應在規定的時間內按時清繳上一年度的碳排放配額；三是列入碳排放報告單位范圍的，應當參考《通知》中所附的組織溫室氣體量化報告和清單等模板文件，按照生態環境局的要求如實提供、報送溫室氣體量化材料，并將生產活動中產出的溫室氣體等數據一同報送。
四、國務院國資委印發《中央企業安全生產考核實施細則》
【合規資訊】
3月7日，國務院國資委發布《中央企業安全生產考核實施細則》（以下簡稱《細則》）。《細則》共四部分，主要內容包括：中央企業安全生產考核的基本原則；中央企業負責人安全生產年度考核降級情形；中央企業安全生產年度經營業績考核扣分情形；中央企業安全生產所遵循的合規義務等。（資訊分類：境內，制造業，安全生產,中央企業；資訊來源：國務院國資委）
【合規提示】
建議中央企業：一是健全安全生產組織機構，細化安全生產管理崗位和職責規定，設置安全生產總監，并根據安全生產事故的風險定性、風險定級及風險應對落實相應的負責人員責任；二是完善安全生產考核規定，在安全生產考核體系中增加過程考核、事故考核等考核方式，可將考核標準與負責管理人員的薪資掛鉤；三是提升安全事故應急能力，對業務單元中的高發事故風險、中低級事故風險提前進行識別、分類，制定事故應急管控措施，如：實施應急預案演練、提前準備事故應急物資、部署應急報告流程等。
執法動態
一、廣東高院發布維護婦女合法權益典型案例
【合規資訊】
3月7日，廣東省高級人民法院發布維護婦女合法權益典型案例，共10件，包括陳某與黃某網絡侵權責任糾紛案、向某與某酒店勞動爭議案、王甲與王乙人身安全保護令案、陳某與張某離婚糾紛案、陳某與黎某贍養費糾紛案等。其中，向某與某酒店勞動爭議案涉及維護女職工生育期間勞動權益。該酒店在未提供充分證據證明向某不適應原崗位工作的情況下，將處于孕期的向某調離崗位，并降低工資待遇。（資訊分類：境內，勞動用工；資訊來源：廣東省高級人民法院）
【合規提示】
建議企業：一是對公司政策規定、程序指引、文件進行排查，判斷是否存在女職工懷孕生育期間隨意調崗、區別對待、違規克扣工資、辭退或解除勞動合同的行為，確保公司現行制度符合女職工平等就業權利、“三期”權益、從事勞動范圍規定的保護要求；二是建立投訴處理制度，在員工手冊中詳細說明女職工提出投訴的流程、渠道、時間限制和解決方式。在需要的情況下，可以成立專門的調查小組或委員會來處理重大投訴，以確保處理過程的獨立性和處理結果的公正性。
二、深圳開展醫療器械生產經營企業2023年度自查等工作
【合規資訊】
3月6日，為貫徹落實《醫療器械監督管理條例》《醫療器械生產監督管理辦法》及《醫療器械經營監督管理辦法》等法規要求，進一步加強醫療器械注冊人、備案人、生產企業、經營企業監管，深圳市市場監督管理局決定即日起至4月20日，開展深圳市2023年度醫療器械注冊人、備案人、生產企業、經營企業年度自查工作，并對企業2023年度生產經營狀況進行摸底調查。（資訊分類：境內，藥品監管，衛生和社會工作；資訊來源：深圳市市場監督管理局）
【合規提示】
建議相關企業：一是主動開展年度自查工作，梳理企業基礎情況、市場情況、產品情況、創新情況、專利水平情況，對潛在問題和風險進行優先級排序和分類處理，并制定相應的整改計劃；二是推動醫療器械不良事件監測常規化，遵守《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法》的規定，主動收集來自各方的不良事件信息，公布電話、通訊地址、郵箱、傳真等聯系方式，指定聯系人；三是依照《深圳市（工業/危化品類）安全隱患自查和巡查基本指引》開展安全生產隱患自查自糾工作，逐項評估檢查內容的合規情況，重點記錄和說明風險點，并提供改進措施。
境外動態
一、意大利數據監管機構對人工智能巨頭展開調查
【預警資訊】
當地時間3月8日，意大利個人數據保護局 (garante) 宣布對某人工智能巨頭開發的熱門產品展開調查，該產品可以根據用戶的輸入指令生成視頻。garante要求該公司向其用戶和非用戶告知該產品處理和使用數據的方式是否符合歐盟法規的要求。（資訊分類：境外，網絡安全，數據和隱私保護；資訊來源：意大利個人數據保護局）
【預警提示】
歐盟對人工智能公司的監管力度日益加大，即將實施的《人工智能法案》對相關公司有巨大影響，例如禁止人工智能算法從閉路電視上獲取人臉數據進行模型運算等。建議相關企業：一是關注并跟進歐盟《人工智能法案》的具體進展，根據要求及時對數據來源、模型訓練模式、應用場景進行更新；二是履行告知和披露義務，向個人數據權利主體主動披露數據的收集方式、數據用途、數據流向等事項，并向用戶披露產品的數據使用方式；三是加強產品評估審查，對于人工智能類產品的開發，加強審核所使用的數據、生成的產品是否滿足當地的數據和信息安全保護要求，肖像視頻類產品還需增加商標審核。
二、英國金融監管局就部分公司涉嫌洗錢行為發出警告
【預警資訊】
當地時間3月5日，英國金融行為監管局（fca）就其發現的部分公司在金融犯罪方面涉嫌洗錢的行為，例如注冊業務與實際業務不符等，向一些貸款機構、貨幣經紀商和金融租賃公司ceo發出警告。（資訊分類：境外，反洗錢；資訊來源：英國金融行為監管局）
【預警提示】
建議相關企業：一是在英國開展金融業務時，遵守2017 年《洗錢、資助恐怖主義和資金轉移（付款人信息）條例》的要求，確保公司注冊業務和實際業務的一致性，具體包括地理區域、業務范圍、產品或服務品種等，發現存在未注冊登記的業務，應及時停止相關業務活動，采取糾正和整改措施；二是增強業務活動風險評估能力，設置前置程序，在開展相關活動前對業務風險進行評估，審核特定業務的牌照注冊是否完整；三是加強反洗錢的培訓和資源配置，由內部監管部門協同人事部門對員工進行反洗錢培訓，制定內部反洗錢指引和員工手冊，提高員工對金融犯罪的風險識別能力。
【聲明】
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：鞏經理
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